浙江证监局:对蚂蚁基金销售有限公司处以 7368 万元罚款
发布时间:2023-07-07 20:42:20 文章来源:36Kr
蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中,未能恪尽职


(资料图片)

蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中,未能恪尽职守,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,违反了《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售管理办法》)有关规定 ... 公司总经理林思思对公司开展基金销售业务负有管理责任,是公司前述违法违规行为的主管人员 ... 一、对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司给予警告,并处以 7368 万元罚款。

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