负责人保管并使用其他经纪人工资卡,华鑫证券杭州分公司受罚
发布时间:2023-08-08 07:49:30 文章来源:中国证券网
华鑫证券有限责任公司被浙江证监局采取责令整改措施,原因是公司存在员


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华鑫证券有限责任公司被浙江证监局采取责令整改措施,原因是公司存在员工薪酬管理和发放不规范、时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题。华鑫证券违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司内部控制指引》相关规定,被处以责令改正的监督管理措施并记入证券期货市场诚信档案。中证协发布的《证券公司建立稳健薪酬制度指引》也对券商及券商子公司建立稳健薪酬制度给出了基本规范要求。

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