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申万宏源证券吉林分公司因七项违规行为被监管出具警示函。其中包括员工手机号未纳入公司员工行为监测系统、信息技术岗兼柜台业务备岗从事客户开户业务及双录复核工作、柜台业务专用章由柜台岗一人使用及保管、信息系统建设类型为 B 型未对部分现场客户交易区进行视频监控、证券经纪人档案中未记载后续执业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、绩效考核等信息，以及投资顾问向部分客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息未记录留存等问题。申万宏源证券吉林分公司应高度重视这些问题并积极整改。
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