每日快讯!首例证券业人员违规炒可转债:国金证券一投顾被罚没逾 40 万
发布时间:2022-08-19 20:34:04 文章来源:钛媒体
青岛证监局发布的行政处罚决定书显示,国金证券股份有限公司(下称「国金证券」)投顾陈娟娟使用其母账户进行证券交易,3年多的时间合计成交金


【资料图】

青岛证监局发布的行政处罚决定书显示,国金证券股份有限公司(下称「国金证券」)投顾陈娟娟使用其母账户进行证券交易,3 年多的时间合计成交金额 2315.97 万元,盈利 20 余万元 ... 《证券法》第四十条第一款的规定:证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券 ... 广发证券信息技术部投资与资管运维组工作人员周某新,因利用未公开信息大肆交易,趋同交易金额 1.09 亿元,最终被罚没合计 632.6 万元。

标签: 证券交易 或者其他 国金证券

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